1、 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得多，但是，在交易所市场上则正好相反。（ ）
2、 在我国，（ ）的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A．《公司债券发行试点办法》
B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《证券公司管理暂行办法》
3、 下列选项不是国际证监会发布的证券监管的三个目标之一的是（ ）。
A．透明和信息公开
B．降低系统风险
C．降低非系统风险
D．保护投资者
4、 （ ）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A．非参与优先股票
B．参与优先股票
C．可转换优先股票
D．可赎回优先股票
5、股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。（ ）
多项选择题
6、 债券票面金额定得较小，将会（ ）。
A．有利于大额投资者购买
B．发行工作量大
C．持有者分布面广
D．印刷费用较高
不定项选择题
7、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
A．荷兰式招标和美式招标
B．价格招标和收益率招标
C．单一价格中标和多种价格中标
D．收益率招标和缴款期招标
8、上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。(1分)
A．随机竞价
B．连续竟价
C．集合竞价
D．协议定价
判断题
9、 契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 （ ）
10、 修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。 （ ）
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