1、 上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、 下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（ ）。
A．客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B．第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
C．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
3、 2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（ ）
4、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．30%
D．50%
5、 《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）万元。
A．5000
B．4000
C．3000
D．1000
6、按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（ ）。
A．10％
B．20％
C．50％
D．60％
多项选择题
7、 证券公司内部控制的主要内容包括（ ）。
A．业务创新的内部控制
B．投资银行业务内部控制
C．会计系统内部控制
D．自营业务内部控制
8、 金融衍生工具有以下特征：（ ）。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
9、 保险公司次级债务是保险公司为了（ ）而发行的。
A．筹集自有资金
B．筹集借入资本
C．弥补临时性资本不足
D．弥补阶段性资本不足
判断题
10、 净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 （ ）
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