1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（ ）
2、按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
A．对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
3、 在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是（ ）。
A．浮动利率债券
B．优先股
C．普通股票
D．保值贴补债券
4、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
A．利率风险
B．经济周期波动风险
C．购买力风险
D．违约风险
5、
证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（ ）
多项选择题
6、 中小企业板块的设计要点主要包括（ ）。
A．小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B．在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C．在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模
D．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
7、 契约型基金的当事人有（ ）。
A．管理人
B．托管人
C．投资者
D．证券公司
不定项选择题
8、 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有（ ）。
A．内幕交易，泄露内幕信息罪
B．擅自发行股票和公司、企业债券罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
判断题
9、 证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。( )
10、经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务无须与证券公司自营业务相分离。（ ）
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