1、证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 （ ）
2、 证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）
3、 证券投资基金在美国被称为（ ）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
4、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（ ）。
A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请
多项选择题
5、 证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。
A．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B．设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．最近1年净资本不低于12亿元人民币
D．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
6、 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度
7、 财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在（ ）。
A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
不定项选择题
8、下面关于通货膨胀的阐述，正确的是（ ）。
A．它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
B．在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C．通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D．在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东收益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加 ，也会促使股价上涨
判断题
9、契约型基金筹集的资金属于借入资金。 （ ）
10、 封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 （ ）
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