1、 《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。（ ）
2、 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（ ）
A．正确
B．错误
3、 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（ ）
多项选择题
4、 下列因素中，与认股权证价值成正比例的是（ ）。
A．认股价格
B．剩余有效期限
C．换股比例
D．普通股的市价
5、 衡量股票投资收益水平的指标主要有（ ）。
A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份变动后持有期收益率
6、 证券市场一体化趋势的具体表现为（ ）等。
A．全球资产配置成为流行的趋势
B．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷
C．海外发行主权债务工具的规模非常大
D．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
7、 公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括（ ）。
A．公司债券期限在1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
不定项选择题
8、 有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的
B．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
9、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）等方面。
A．交易费用不同
B．基金份额资产净值公布时间不同
C．投资策略不同
D．投资对象不同
判断题
10、金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。（ ）
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