1、 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )五倍以下罚金。
A.三,一倍以上
B.十,两倍以上
C.七,三倍以上
D.五,一倍以上
2、保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用应当符合比例要求规定:投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季度末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
3、证券公司直接为投资者开立( )。
A.证券账户
B.资金结算账户
C.证券交收账户
D.担保资金账户
4、 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为( )。
A.金融期权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
5、 对在( )市场上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个定价阶段。
A.主板
B.二板市场
C.中小企业板
D.创业板
6、 存托凭证由J.P.摩根首创。( )
A.正确
B.错误
7、 下列各项中,有关政府机构的说法错误的是( )。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控
B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源
C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控
D.成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡
多项选择题
8、保证公司债券的担保人可以是( )。
A.发行人
B.信誉好的银行
C.政府
D.举债公司的母公司
9、证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( ),行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
不定项选择题
10、 国际债券同国内债券相比具有( )的特点。
A.资金来源广
B.发行规模大
C.存在汇率风险
D.有国家主权保障
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