1、 证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
A．登记公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．资产托管机构
2、 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。（ ）
3、在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
A．正确
B．错误
4、 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A．“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
C．“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
D．“董事会一投资决策机构”的二级体制
5、 申购时投资者通过（ ），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一级交易商
D．证券交易所
6、 （ ）是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A．无差异市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．集中性市场营销策略
D．分散性市场营销策略
多项选择题
7、证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（ ）的专用账户。
A．资金的币种
B．资金余额
C．资金变动情况
D．保证金余额
8、 从2002年5月1日开始，（ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A．A股
B．B股
C．证券投资基金
D．权证
判断题
9、 如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。（ ）
10、 集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（ ）
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