1、 证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括（ ）。
A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照
D．住所
2、 在订单匹配原则方面，我国采用（ ）原则。
A．价格优先和时间优先
B．价格优先
C．做市商优先和经纪商优先
D．数量优先和客户优先
3、目前，我国对（ ）实行T+3交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．债券
4、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（ ），并且不低于前收盘价的50%。
A．100%
B．200%
C．500%
D．900%
5、 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．市场风险、管理风险
6、 按照现行法规规定，证券公司客户的交易清算资金应当存指定的证券公司，不能存入其他任何机构。（ ）
多项选择题
7、 从结算的时间安排来看，交收可以分为（ ）。
A．滚动交收
B．特约日交收
C．会计日交收
D．例行日交收
不定项选择题
8、 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各项规章制度
B．对客户交易结算资金实行第三方存管
C．强化岗位制约和监督
D．严格执行经纪业务操作规程
9、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B．每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
10、 一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（ ）。
A．宏观经济风险
B．上市公司经营风险
C．不可抗力因素导致的风险
D．政策风险
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